【國資監(jiān)管法律法規(guī)】《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》

　　第四十條 企業(yè)增資涉及上市公司實際控制人發(fā)生變更的，應(yīng)當同時遵守上市公司國有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

　　第四十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)接受增資企業(yè)的委托提供項目推介服務(wù)，負責(zé)意向投資方的登記工作，協(xié)助企業(yè)開展投資方資格審查。

　　第四十二條 通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時，可以采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的投標和報價文件，協(xié)助企業(yè)開展投資方遴選有關(guān)工作。企業(yè)董事會或股東會以資產(chǎn)評估結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合意向投資方的條件和報價等因素審議選定投資方。

　　第四十三條 投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的，應(yīng)當經(jīng)增資企業(yè)董事會或股東會審議同意，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估，確認投資方的出資金額。

　　第四十四條 增資協(xié)議簽訂并生效后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當出具交易憑證，通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告結(jié)果，公告內(nèi)容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。

　　第四十五條 以下情形經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準，可以采取非公開協(xié)議方式進行增資：

　?。ㄒ唬┮驀匈Y本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，由特定的國有及國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)參與增資；

　?。ǘ┮驀页鲑Y企業(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與國家出資企業(yè)或其子企業(yè)增資。

　　第四十六條 以下情形經(jīng)國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協(xié)議方式進行增資：

　?。ㄒ唬﹪页鲑Y企業(yè)直接或指定其控股、實際控制的其他子企業(yè)參與增資；

　　（二）企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)；

　?。ㄈ┢髽I(yè)原股東增資。

　　第四十七條 國資監(jiān)管機構(gòu)批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)增資行為時，應(yīng)當審核下列文件：

　?。ㄒ唬┰鲑Y的有關(guān)決議文件；

　?。ǘ┰鲑Y方案；

　?。ㄈ┎扇》枪_協(xié)議方式增資的必要性以及投資方情況；

　　（四）增資企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十八條（一）、（二）、（三）、（四）款情形的，可以僅提供企業(yè)審計報告；

　　（五）增資協(xié)議；

　?。┰鲑Y企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）；

　?。ㄆ撸┰鲑Y行為的法律意見書；

　?。ò耍┢渌匾奈募?。

第四章 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

　　第四十八條 企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當按照企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進行。涉及國家出資企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，確需在國有及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉(zhuǎn)讓的，由轉(zhuǎn)讓方逐級報國家出資企業(yè)審核批準。

　　第四十九條 國家出資企業(yè)負責(zé)制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，對其中應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金額標準等作出具體規(guī)定，并報同級國資監(jiān)管機構(gòu)備案。

　　第五十條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的情況合理確定轉(zhuǎn)讓底價和轉(zhuǎn)讓信息公告期：

　　（一）轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應(yīng)不少于10個工作日；

　　（二）轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應(yīng)不少于20個工作日。

　　企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體工作流程參照本辦法關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十一條 除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的外，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設(shè)置資格條件。

　　第五十二條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款原則上一次性付清。

第五章 監(jiān)督管理

　　第五十三條 國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責(zé)的機構(gòu)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行以下監(jiān)管職責(zé)：

　　（一）根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度和辦法；

　?。ǘ┌凑毡巨k法規(guī)定，審核批準企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事項；

　?。ㄈ┻x擇從事企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并建立對交易機構(gòu)的檢查評審機制；

　?。ㄋ模ζ髽I(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查；

　?。ㄎ澹┴撠?zé)企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報工作；

　　（六）履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。

　　第五十四條 省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當在全國范圍選擇開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并對外公布名單。選擇的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當滿足以下條件：

　?。ㄒ唬﹪栏褡袷貒曳煞ㄒ?guī)，未從事政府明令禁止開展的業(yè)務(wù)，未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；

　?。ǘ┙灰坠芾碇贫?、業(yè)務(wù)規(guī)則、收費標準等向社會公開，交易規(guī)則符合國有資產(chǎn)交易制度規(guī)定；

　　（三）擁有組織交易活動的場所、設(shè)施、信息發(fā)布渠道和專業(yè)人員，具備實施網(wǎng)絡(luò)競價的條件；

　?。ㄋ模┚哂休^強的市場影響力，服務(wù)能力和水平能夠滿足企業(yè)國有資產(chǎn)交易的需要；

　?。ㄎ澹┬畔⒒ㄔO(shè)和管理水平滿足國資監(jiān)管機構(gòu)對交易業(yè)務(wù)動態(tài)監(jiān)測的要求；

　?。┫嚓P(guān)交易業(yè)務(wù)接受國資監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查。

　　第五十五條 國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的情況進行動態(tài)監(jiān)督。交易機構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，視情節(jié)輕重對其進行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┓?wù)能力和服務(wù)水平較差，市場功能未得到充分發(fā)揮；

　?。ǘ┰谌粘１O(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)問題較多，且整改不及時或整改效果不明顯；

　?。ㄈ┮蜻`規(guī)操作、重大過失等導(dǎo)致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過程中出現(xiàn)損失；

　?。ㄋ模┻`反相關(guān)規(guī)定，被政府有關(guān)部門予以行政處罰而影響業(yè)務(wù)開展；

　?。ㄎ澹┚芙^接受國資監(jiān)管機構(gòu)對其相關(guān)業(yè)務(wù)開展監(jiān)督檢查；

　　（六）不能滿足國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的其他情形。

　　第五十六條 國資監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方或增資企業(yè)未執(zhí)行或違反相關(guān)規(guī)定、侵害國有權(quán)益的，應(yīng)當責(zé)成其停止交易活動。

　　第五十七條 國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)定期對國家出資企業(yè)及其控股和實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。

第六章 法律責(zé)任

　　第五十八條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解；調(diào)解無效時可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第五十九條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行“三重一大”決策機制。國資監(jiān)管機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關(guān)人員違反規(guī)定越權(quán)決策、批準相關(guān)交易事項，或者玩忽職守、以權(quán)謀私致使國有權(quán)益受到侵害的，由有關(guān)單位按照人事和干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當承擔賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

　　第六十條 社會中介機構(gòu)在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關(guān)國有企業(yè)應(yīng)及時報告同級國資監(jiān)管機構(gòu)，國資監(jiān)管機構(gòu)可要求國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴重的，由國資監(jiān)管機構(gòu)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應(yīng)處罰。

　　第六十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，并依法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第七章 附則

　　第六十二條 政府部門、機構(gòu)、事業(yè)單位持有的企業(yè)國有資產(chǎn)交易，按照現(xiàn)行監(jiān)管體制，比照本辦法管理。

　　第六十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第六十四條 國有資本投資、運營公司對各級子企業(yè)資產(chǎn)交易的監(jiān)督管理，相應(yīng)由各級人民政府或國資監(jiān)管機構(gòu)另行授權(quán)。

　　第六十五條 境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)在境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易，比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十六條 政府設(shè)立的各類股權(quán)投資基金投資形成企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。